A FINRA szerepe pénzügyi tanácsadóként
Customer Testimonial: FINRA
Tartalomjegyzék:
A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóságot (FINRA) 2007 júliusában hozták létre, amikor a Nemzeti Értékpapír-kereskedők Szövetsége (NASD) egyesült a New York-i Értéktőzsde (NYSE) önszabályozó funkcióival.
FINRA vizsgák
A FINRA egy hosszú listát vezet be a vizsgákról, amelyek a legfontosabb tagok közé tartoznak a tagvállalatok kulcspozíciójainak. Bizonyos munkák esetében szükség lehet több tanúsítvány megtartására több vizsgával. A legtöbb FINRA tanúsítványhoz néhány évenként újra kell tesztelni, hogy bizonyíthassuk, hogy tartottad az iparág fejlődését.
A FINRA vizsgálatok elvégzése
A FINRA teszteket nem lehet egyénként venni. Ehelyett FINRA tagvállalatának kell támogatnia. Így a munkáltatója határozza meg, hogy milyen teszteket kell elvégeznie az Ön munkájától függően. A FINRA-tesztek képzése általában önálló tanulás útján történik, bár egyes munkáltatók házon belüli előkészítő osztályokat is kínálhatnak.
A fentiek szerint problémás lehet a munkaadók megváltoztatása és az új munkahelyre való áttérés, amelyre még nem rendelkezik a szükséges FINRA tanúsítással. Az új cég valójában függő alapon bérbeadja Önt. Eközben Ön egy potenciálisan nehéz helyen lesz, ha nem adja át a tesztet.
7. sorozat: A 7. sorozatú általános értékpapír-képviselő minősítése talán a legismertebb, kötelező a pénzügyi tanácsadóknak és bizonyos egyéb értékesítési pozícióknak.
6. sorozat: A Series 6 minősítés lehetővé teszi a birtokos számára, hogy a 7. sorozathoz képest sokkal korlátozottabb befektetési termékekkel végezzen üzleti tevékenységet. Ezek alapvetően a csomagolt befektetési termékekre, például a befektetési alapokra és a változó járadékokra korlátozódnak.
63-as és 66-as sorozat: A 63-as és 66-os sorozatú vizsgák állami értékpapír-szabályozásokat tartalmaznak, és a legtöbb pénzügyi tanácsadói pozícióra is szükség lehet.
65-es sorozat: A 65-ös sorozat az Egységes Befektetési Tanácsadói Jogvizsga, amely jogosult arra, hogy befektetési tanácsadói képviselő legyen.
NASAA
Ne feledje, hogy míg a 63-as, 65-es és 66-as sorozatú vizsgákat a FINRA kezeli, azokat egy külön szervezet, az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA) készíti el. A legtöbb FINRA-teszttől eltérően nem kell FINRA tagvállalatnak szponzorálni a 63-as, 65-es vagy 66-as sorozat megszerzéséhez. Számos állam elfogadja a különböző minősítéseket, különösen a CFP-t vagy a CFA-t, a sorozat átadása helyett. 65 vagy 66 vizsga.
A pénzügyi tanácsadó története és szerepe
Az értékpapír-cégek az 1990-es években a pénzügyi tanácsadóktól a pénzügyi tanácsadóktól átértékelték értékesítési erőiket. Mit tesz a munka biztosítása érdekében?
Mentális egészségügyi tanácsadói munka leírása: Fizetés, készségek és egyéb
A mentális egészségügyi tanácsadó segíti a betegeket az érzelmi, mentális és függőségi zavarok kezelésében. Ismerje meg az oktatásukat, készségeiket, fizetésüket és így tovább.
Pénzügyi tanácsadói munkaelégedettség és a legjobb munkáltatók
A J.D. Power cég pénzügyi tanácsadói elégedettségi felmérése betekintést nyújt arra vonatkozóan, hogy a pénzügyi tanácsadók hogyan nézik meg cégeiket és hol dolgoznak.
