Értékpapírjog munkafeladat

A 2009-es pénzügyi válságot, a befektetési botrányt és más fehérgalléros bűncselekményeket követően az értékpapírjog szakosodott, amely számos jogi szakember számára különösen érdekes.

Értékpapír-törvény története

Az értékpapír-törvény először egy másik pénzügyi válságra adott válaszként alakult ki - a piac összeomlásának sokkal nagyobb katasztrófája 1929-ben. Franklin Delano Roosevelt New Deal részeként a Kongresszus elfogadta az 1933-as értékpapír-törvényt és az 1934-es értékpapír-tőzsdei törvényt, amely az Értékpapír- és Tőzsde Bizottság (SEC). Az 1933-as és 1934-es törvények előtt az állami törvények a kék égbolt törvények szerint értékelték az értékpapírokat. Ezek az állami törvények továbbra is alkalmazhatók bizonyos helyzetekben, amikor a biztonság továbbra is mentesül a szövetségi törvények alól.

Munkaköri kötelességek

Értékpapír ügyvédek képviselik az ügyfeleket a részvények, befektetési alapok, kötvények és egyéb pénzügyi eszközök tekintetében. Ez a munka elsősorban három széles területre oszlik: tranzakciós gyakorlat, szabályozási gyakorlat és peres eljárások.

tranzakciók

A tranzakciós munkák magukban foglalják a kezdeti nyilvános ajánlatok, másodlagos ajánlatok, fúziók és felvásárlások, valamint az értékpapírok magánértékesítésének jogi műszaki jellemzőinek kezelését. A részvények vagy más értékpapírok kibocsátásait az egész világon az üzleti tevékenység finanszírozására használják. A tranzakciós ügyvédek az ügyfelek nevében megkönnyítik ezeket a műveleteket, a nagyvállalatoktól az egyes befektetőkig. Az értékpapír-ügyvédek gyakran szorosan együttműködnek az adószakértőkkel az ügyletek strukturálásában.

Előírások

Míg a tranzakciós ügyvédek a „megállapodás” dicsőségében élnek, a gyakorlat szabályozási aspektusa fenntartja az ügyletek integritását. Az 1933-as törvény a fontos pénzügyi információk nyilvánosságra hozatalát biztosítja. A szabályozási munkára szakosodott ügyvédek lehetővé teszik a vállalatok és bizonyos személyek számára a megfelelő információk időben történő közzétételét.

Ezeket a szabályokat nem csak a SEC, hanem más szabályozó ügynökségek is érvényesítik, beleértve a Pénznem Ellenőrző Hivatalát, az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségét, a New York-i Értéktőzsdét és a NASDAQ-t. Az értékpapír-ügyvédek gyakran támaszkodnak a paralegálisokra, hogy segítséget nyújtsanak a szabályozási munkában részt vevő nagy mennyiségű papírmunka benyújtásában.

Pereskedés

Ha a társaságok a szabályzatokkal ellentétesek, az értékpapír-ügyvédek ezután a központi szereplőkké válnak. Az értékpapír-peres ügynökök polgári és büntetőjogi ügyekben dolgoznak, mivel polgári pereket és polgári vagy büntetőjogi végrehajtási eljárásokat vitatnak. Például az értékpapír-ügyvédek képviselhetik a társaság részvényeseit a társasági tisztviselők és igazgatók elleni értékpapír-csalási perben, vagy segítséget nyújthatnak az ügyfeleknek a SEC-szabályok megsértésével kapcsolatos ügyekben.

Oktatás és készségek

A jogi oktatás természetesen elengedhetetlen az értékpapír-ügyvédhez. Míg a Juris doktori fokozatra van szükség, a pénzügyi vagy számviteli háttér is fontos szerepet játszik az értékpapír-ügyvéd fejlesztésében. A kiváló írási készségek mellett az értékpapír ügyvédeknek képesnek kell lenniük a pénzügyi adatok olvasására és megértésére.