11. sorozat - Regisztrált értékesítési asszisztens

A FINRA sorozat 11-es vizsga más néven asszisztens-reprezentatív rendelés-feldolgozási vizsga. Átadása azt jelenti, hogy a brókeri értékesítési asszisztens a pénzügyi tanácsadó nevében kéretlen ügyfelek megrendelését veszi és adja meg, és az aktuális értékpapírárfolyam-árajánlatokat ad. Az értékpapírok megvásárlására vagy eladására irányuló kéretlen megbízás az ügyfél saját kezdeményezésére, ajánlások nélkül, a feldolgozói megbízást elfogadó pénzügyi szolgáltató alkalmazottjának ajánlása, javaslata vagy javaslata alapján történik.

Magasabb szintű szabványok a nagyobb vállalatoknál

A 11-es sorozatú vizsga lényegében a 7. sorozatú vizsga egyenértékű részeinek nagyon csonkolt és egyszerűsített változata. Megjegyzendő azonban, hogy a legnagyobb kiskereskedelmi brókercégek jóval magasabb szintű ismereteket szereznek a regisztrált értékesítési asszisztenseiknek, és megkövetelik számukra, hogy mind a 7., mind a 66-os vizsga során ugyanolyan teszteket végezzenek, mint a pénzügyi tanácsadóknak.

A 11. sorozatú regisztrálókra vonatkozó korlátozások

A 11. sorozatú regisztrált értékesítési asszisztenseknek be kell tartaniuk a munkakörülményeikre vonatkozó ilyen korlátozásokat:

• Fizikai jelenlétük a tagvállalatuk telephelyén kell, hogy legyen, ha nem kívánatos ügyfél-megrendeléseket fogad el vagy feldolgoz, vagy árjegyzést ad.
• A megfelelő nyilvántartásba vett megbízó közvetlen felügyelete alatt kell állniuk.
• Nem adhatnak befektetési tanácsokat vagy véleményeket.
• Nem tehetnek ajánlásokat.
• A tagvállalat nevében nem adhatnak meg megbízásokat.
• Lehet, hogy nem fogadnak el vagy nyitnak új fiókokat.
• Lehet, hogy előzetesen nem minősítik a meglévő ügyfeleket.
• Nem fogadhatnak el önkormányzati értékpapírokat vagy közvetlen részvételi programokat.

• Nem kaphatnak közvetlen vagy közvetett kompenzációt az általuk feldolgozott tranzakciók számáról vagy méretéről.

A regisztrált értékesítési asszisztensek előnyei

A 11-es sorozatú regisztrált értékesítési asszisztens különösen értékes lehet egy elfoglalt pénzügyi tanácsadónak vagy pénzügyi tanácsadói csapatnak, amely jelentős mennyiségű nemkívánatos kereskedelmi megrendelést kap ügyfeleitől az üzleti könyvében.

A regisztrált értékesítési asszisztensek hátrányai

A fent felsorolt ​​korlátozások hatálya alá tartozó bejegyzett értékesítési asszisztens tiszta megrendelő, aki nem tud tanácsot és tanácsot adni. A rekord pénzügyi tanácsadója ezért kívánatlan megbízásokat kíván kezelni, adott esetben az ügyfelek számára tanácsot adni, ha ezek a megrendelések rosszul tanácsosak.

A vizsga tartalma

A 11. sz. Vizsga 50 kérdésből áll és egy órát vesz igénybe. A 70% -os pontszám egy haladó osztály. A vizsgált főbb témakörök a következők:

• Értékpapírok típusai
• Ügyfélfiókok és megrendelések
• Értékpapírpiacok
• Biztonsági ágazat szabályai

Közelebbről, a 11. sorozatú vizsga teszteli a következő ismereteket:

• Közönséges állományok osztályai; piaci érték / aktuális ár; részleges részvények
• Az előnyben részesített készlet típusai, mint például a halmozott, átváltható, hívható és állítható / változó kamatláb
• A szokásos és az előnyben részesített részvények és az adósságpapírok közötti különbségtétel
• Az opciók típusai és az alapvető terminológia
• Amerikai letétkezelői bevételek / részvények (ADR-ek és ADS-ek)
• Ingatlanbefektetési alapok (REIT)
• A befektetési társaságok termékei és a tőzsdén kereskedett alapok (ETF-ek) típusai
• A számlák típusai és az egyes tranzakciók
• Vevői megrendelések elfogadása és továbbítása végrehajtásra

• A tranzakciók és a megrendelések típusai és azok felhasználásakor
• Az ügyfél rendelési jegyén rögzítendő információk
• Az ügyfél értékpapír-értékesítési képességének meghatározása
• Elszámolási követelmények
• Értékpapírpiacok és az árverési és a kereskedői piacok közötti különbségek
• Értékpapírügyletekhez kapcsolódó terminológia
• A kereskedés során érvényben lévő követelmények megállnak
• A SEC és a Federal Reserve szerepei
• A FINRA és más önszabályozó szervezetek szerepe
• Az 1934-es értékpapír-váltási törvény
• Bennfentes kereskedelem
• A FINRA és a NASD szabályai a regisztrációra, a képesítésre és a továbbképzésre

• A szakmai magatartás szabályai
• Felügyeleti és megfelelőségi eljárások tagvállalatoknál