11. sorozat - Regisztrált értékesítési asszisztens
Bu şehir arkandan gelecek 11. Bölüm Hun Sub
Tartalomjegyzék:
- Magasabb szintű szabványok a nagyobb vállalatoknál
- A 11. sorozatú regisztrálókra vonatkozó korlátozások
- A regisztrált értékesítési asszisztensek előnyei
- A regisztrált értékesítési asszisztensek hátrányai
- A vizsga tartalma
A FINRA sorozat 11-es vizsga más néven asszisztens-reprezentatív rendelés-feldolgozási vizsga. Átadása azt jelenti, hogy a brókeri értékesítési asszisztens a pénzügyi tanácsadó nevében kéretlen ügyfelek megrendelését veszi és adja meg, és az aktuális értékpapírárfolyam-árajánlatokat ad. Az értékpapírok megvásárlására vagy eladására irányuló kéretlen megbízás az ügyfél saját kezdeményezésére, ajánlások nélkül, a feldolgozói megbízást elfogadó pénzügyi szolgáltató alkalmazottjának ajánlása, javaslata vagy javaslata alapján történik.
Magasabb szintű szabványok a nagyobb vállalatoknál
A 11-es sorozatú vizsga lényegében a 7. sorozatú vizsga egyenértékű részeinek nagyon csonkolt és egyszerűsített változata. Megjegyzendő azonban, hogy a legnagyobb kiskereskedelmi brókercégek jóval magasabb szintű ismereteket szereznek a regisztrált értékesítési asszisztenseiknek, és megkövetelik számukra, hogy mind a 7., mind a 66-os vizsga során ugyanolyan teszteket végezzenek, mint a pénzügyi tanácsadóknak.
A 11. sorozatú regisztrálókra vonatkozó korlátozások
A 11. sorozatú regisztrált értékesítési asszisztenseknek be kell tartaniuk a munkakörülményeikre vonatkozó ilyen korlátozásokat:
- Fizikai jelenlétük a tagvállalatuk telephelyén kell, hogy legyen, ha nem kívánatos ügyfél-megrendeléseket fogad el vagy feldolgoz, vagy árjegyzést ad.
- A megfelelő nyilvántartásba vett megbízó közvetlen felügyelete alatt kell állniuk.
- Nem adhatnak befektetési tanácsokat vagy véleményeket.
- Nem tehetnek ajánlásokat.
- A tagvállalat nevében nem adhatnak meg megbízásokat.
- Lehet, hogy nem fogadnak el vagy nyitnak új fiókokat.
- Lehet, hogy előzetesen nem minősítik a meglévő ügyfeleket.
- Nem fogadhatnak el önkormányzati értékpapírokat vagy közvetlen részvételi programokat.
- Nem kaphatnak közvetlen vagy közvetett kompenzációt az általuk feldolgozott tranzakciók számáról vagy méretéről.
A regisztrált értékesítési asszisztensek előnyei
A 11-es sorozatú regisztrált értékesítési asszisztens különösen értékes lehet egy elfoglalt pénzügyi tanácsadónak vagy pénzügyi tanácsadói csapatnak, amely jelentős mennyiségű nemkívánatos kereskedelmi megrendelést kap ügyfeleitől az üzleti könyvében.
A regisztrált értékesítési asszisztensek hátrányai
A fent felsorolt korlátozások hatálya alá tartozó bejegyzett értékesítési asszisztens tiszta megrendelő, aki nem tud tanácsot és tanácsot adni. A rekord pénzügyi tanácsadója ezért kívánatlan megbízásokat kíván kezelni, adott esetben az ügyfelek számára tanácsot adni, ha ezek a megrendelések rosszul tanácsosak.
A vizsga tartalma
A 11. sz. Vizsga 50 kérdésből áll és egy órát vesz igénybe. A 70% -os pontszám egy haladó osztály. A vizsgált főbb témakörök a következők:
- Értékpapírok típusai
- Ügyfélfiókok és megrendelések
- Értékpapírpiacok
- Biztonsági ágazat szabályai
Közelebbről, a 11. sorozatú vizsga teszteli a következő ismereteket:
- Közönséges állományok osztályai; piaci érték / aktuális ár; részleges részvények
- Az előnyben részesített készlet típusai, mint például a halmozott, átváltható, hívható és állítható / változó kamatláb
- A szokásos és az előnyben részesített részvények és az adósságpapírok közötti különbségtétel
- Az opciók típusai és az alapvető terminológia
- Amerikai letétkezelői bevételek / részvények (ADR-ek és ADS-ek)
- Ingatlanbefektetési alapok (REIT)
- A befektetési társaságok termékei és a tőzsdén kereskedett alapok (ETF-ek) típusai
- A számlák típusai és az egyes tranzakciók
- Vevői megrendelések elfogadása és továbbítása végrehajtásra
- A tranzakciók és a megrendelések típusai és azok felhasználásakor
- Az ügyfél rendelési jegyén rögzítendő információk
- Az ügyfél értékpapír-értékesítési képességének meghatározása
- Elszámolási követelmények
- Értékpapírpiacok és az árverési és a kereskedői piacok közötti különbségek
- Értékpapírügyletekhez kapcsolódó terminológia
- A kereskedés során érvényben lévő követelmények megállnak
- A SEC és a Federal Reserve szerepei
- A FINRA és más önszabályozó szervezetek szerepe
- Az 1934-es értékpapír-váltási törvény
- Bennfentes kereskedelem
- A FINRA és a NASD szabályai a regisztrációra, a képesítésre és a továbbképzésre
- A szakmai magatartás szabályai
- Felügyeleti és megfelelőségi eljárások tagvállalatoknál
Növelje az értékesítési bevételt az értékesítési minőség növelésével
Az Ön által végzett értékesítések számának növelése nem mindig a legjobb stratégia. Néha jobb, ha kevesebb értékesítésre törekszünk, hanem magasabb minőségi kilátásokat célozunk meg.
Introvertált értékesítés és Extrovert értékesítés
Ön intravert vagy extrovertált? A legtöbb ember úgy gondolja, hogy a kivonatok természetes értékesítők, de a valóságban az introvertált értékesítések gyakran előfordulnak.
Ismerje meg a különbséget a B2B értékesítés és a B2C értékesítés között
A "B2B" az üzleti vállalkozások közötti értékesítés rövidítése. Más megközelítést igényel, mint a fogyasztóknak történő értékesítés, és különböző jutalmat kínál.
